Comptabilité judiciaire
J.S. Held renforce son expertise en comptabilité judiciaire pour les litiges matrimoniaux et commerciaux avec l'acquisition de Forensic Accountants & Consultants
En savoir plusNous estimons que les données sont la source de la vérité. Forts de notre expertise sectorielle et de notre savoir-faire opérationnel, nous aidons nos clients à comprendre les litiges, les enquêtes et les questions de conformité complexes grâce à une analyse rigoureuse des données et à des enquêtes judiciaires.
Notre équipe s'appuie sur plusieurs décennies d'expérience de terrain réunissant d'anciens directeurs et responsables de la conformité, des directeurs juridiques, des régulateurs et des professionnels du secteur qui maîtrisent parfaitement le fonctionnement de ces entreprises. Nous associons cette vision du secteur à une précision judiciaire et à des outils d'analyse exclusifs afin de reconstituer ce que les données révèlent sur les relations, les transactions, les conditions du marché et les processus décisionnels. Que vous soyez amené à gérer un litige avec un client, à répondre à une demande d'informations des autorités de régulation, à mener une enquête interne ou à renforcer votre infrastructure de conformité, nous vous apportons la clarté et les conclusions solides nécessaires pour comprendre ce qui s'est passé et pourquoi.
En alliant notre connaissance directe du secteur à l'expertise pluridisciplinaire de l'ensemble du cabinet, nous aidons nos clients à faire face à des litiges, à des enquêtes et à des défis complexes en matière de conformité. Notre équipe compte des experts possédant plusieurs décennies d'expérience dans le secteur des services financiers, notamment :
J.S. Held propose des analyses judiciaires indépendantes, des témoignages d'experts et une assistance en matière de litiges dans le cadre de litiges complexes liés aux services financiers et de questions réglementaires. Nos experts évaluent l'activité de négoce, le rendement des portefeuilles, les questions d'adéquation, les pratiques de surveillance, la conduite des affaires, les normes du secteur, les conditions du marché et les questions liées aux préjudices à l'aide d'analyses financières et transactionnelles détaillées.
Sollicités par des institutions financières, des conseillers, des investisseurs, des conseillers juridiques, des assureurs et d'autres parties prenantes, nous fournissons des avis objectifs et des témoignages d'experts dans le cadre d'arbitrages de la FINRA, de litiges, d'enquêtes réglementaires et d'autres affaires de contentieux. Nos conclusions aident les parties à comprendre des situations complexes, à évaluer les répercussions financières et à parvenir à un règlement équitable et éclairé.
Les organisations soumises au contrôle réglementaire de la FINRA, de la SEC, des autorités de régulation des États ou d'autres organismes de surveillance doivent avoir une excellente compréhension des faits sous-jacents, des risques potentiels et des implications réglementaires.
Nos experts en services financiers aident nos clients à faire face aux enquêtes, contrôles, demandes de renseignements et procédures d'application de la réglementation en analysant les comportements, en reconstituant le déroulement des événements, en examinant les activités de négoce et en évaluant la conformité aux réglementations applicables et aux normes du secteur, afin de fournir des informations solides sur lesquelles s'appuyer pour la prise de décisions juridiques, réglementaires et commerciales.
Lorsque des préoccupations surgissent concernant le comportement des collaborateurs, les pratiques commerciales, les activités de négoce, la supervision, les conflits d'intérêts ou des cas potentiels de fraude, J.S. Held mène des enquêtes indépendantes fondées sur des données, des preuves et une expertise sectorielle. Nos experts s'appuient sur des outils d'analyse avancés pour reconstituer les transactions, identifier les tendances et les anomalies, établir des chronologies et évaluer les liens entre des activités financières complexes.
Nous fournissons des conclusions objectives qui aident les organisations à comprendre les faits, à évaluer les risques potentiels, à répondre aux exigences réglementaires et juridiques, et à prendre des décisions éclairées.
Nous aidons les courtiers et les conseillers en placement agréés (RIA) à évaluer et à renforcer leurs programmes de conformité, leurs structures de supervision, leurs dispositifs de surveillance et leurs processus de gouvernance.
Nos experts évaluent les contrôles existants, identifient les lacunes opérationnelles et réglementaires, comparent les pratiques aux attentes du secteur et élaborent des stratégies de remédiation concrètes. Que ce soit dans le cadre d'un contrôle proactif ou en réponse à une préoccupation réglementaire, nous contribuons à améliorer l'efficacité de la conformité, à renforcer la surveillance et à gérer l'évolution constante des risques.
Nos experts réalisent des analyses financières approfondies dans le cadre de litiges, d'enquêtes et de questions réglementaires complexes portant sur les préjudices économiques, l'évaluation d'entreprises, l'attribution des revenus, les pertes de bénéfices, les questions d'indemnisation et les litiges relatifs au portefeuille d'affaires.
En nous appuyant sur des méthodologies rigoureuses et une connaissance approfondie du secteur, nous quantifions les répercussions financières, évaluons les réclamations concurrentes et apportons notre expertise dans le cadre de négociations, de règlements à l'amiable, d'arbitrages et de litiges. Nos analyses aident nos clients à cerner les risques auxquels ils sont exposés et à prendre des décisions éclairées dans des dossiers où les enjeux sont importants.
Nous conseillons nos clients confrontés à des litiges liés à la transition de conseillers, à des réclamations de clients, à des examens d'adéquation, à des évaluations de l'intérêt supérieur de la réglementation et aux règles de conduite sur les marchés. Nos experts analysent l'activité des comptes, les recommandations en matière de placement, les tendances de migration des clients, les pratiques commerciales et la surveillance exercée par les instances de contrôle afin d'évaluer la conduite des acteurs et le respect des normes applicables.
Nos analyses aident nos clients à évaluer les enjeux potentiels en matière de réglementation, de conformité et de surveillance, à comprendre leurs implications financières et réglementaires, à quantifier les risques potentiels et à prendre des décisions éclairées dans le cadre de litiges, d'enquêtes et d'analyses de conformité.
Pour en savoir plus sur nos services et pour entrer en contact avec l'expert le plus compétent au sein de notre équipe internationale, veuillez contacter :
Nos experts en services financiers examinent l'activité de négoce, le rendement des portefeuilles, les questions d'adéquation, les pratiques de surveillance, la conduite des affaires, les conditions du marché et les questions liées aux préjudices subis, en s'appuyant sur une analyse financière et transactionnelle approfondie. Nous allions une expertise du secteur de première ligne et des analyses approfondies afin de reconstituer ce que les données révèlent concernant les relations, les transactions, les conditions du marché et les processus décisionnels. Ces missions portent notamment sur les litiges avec les clients, les demandes de renseignements et les contrôles réglementaires, les enquêtes internes et les analyses de l'infrastructure de conformité.
On fait généralement appel à des experts lorsqu'une affaire repose sur une analyse indépendante des données financières : arbitrages devant la FINRA, litiges, enquêtes réglementaires, mesures d'application, enquêtes internes et analyses proactives de conformité. Nous travaillons pour le compte d'établissements financiers, de conseillers, d'investisseurs, de conseillers juridiques, d'assureurs et d'autres parties prenantes. Notre intervention commence souvent dès les premières étapes : nos services comprennent l'évaluation précoce des affaires et l'accompagnement en matière de stratégie contentieuse, l'évaluation des dossiers d'arbitrage et l'analyse des dommages, ainsi que l'analyse des enquêtes réglementaires et la préparation des réponses.
Notre équipe se compose de professionnels possédant plusieurs décennies d'expérience dans le secteur des services financiers, notamment des analystes financiers certifiés (CFA), des experts certifiés en lutte contre la fraude (CFE), des professionnels certifiés en mesure du rendement des placements (CIPM), des experts-comptables agréés (CPA), des professionnels certifiés en conformité des placements (CSCP), des comptables judiciaires, des analystes financiers, des spécialistes de l’analyse de données, des spécialistes des enquêtes, des experts en réglementation de la FINRA et de la SEC, ainsi que d’anciens directeurs de la conformité (CCO) et directeurs juridiques.
Une question réglementaire relève de la compétence d'un organisme externe, comme la FINRA, la SEC, les autorités de régulation des États ou toute autre autorité de contrôle ; l'analyse porte donc sur les faits sous-jacents, les risques potentiels et les implications réglementaires d'un comportement faisant déjà l'objet d'un examen. Une enquête interne est lancée par l'organisation en soi, généralement au sujet du comportement d'un salarié, de pratiques commerciales, d'opérations de négoce, de la supervision, de conflits d'intérêts ou d'une fraude potentielle. Ces deux approches s'appuient sur le même travail de collecte de preuves : reconstituer les événements et les transactions, examiner l'activité boursière, établir la chronologie et évaluer les liens entre les différentes opérations financières complexes.
L'analyse s'appuie sur les données relatives aux transactions : relevés des comptes de courtage et données d'exécution des ordres, activité du compte, recommandations d'investissement, données relatives au portefeuille et aux rendements, registres de contrôle et de surveillance, ainsi que les informations relatives à la rémunération et au portefeuille d'affaires. Nos experts utilisent des techniques d'analyse avancées pour examiner ces données afin de reconstituer les transactions, d'identifier des tendances et des anomalies, d'établir la chronologie et d'évaluer les liens entre les différentes activités financières complexes. Lorsqu'il est question de la migration de clients, l'examen porte également sur les tendances en matière de migration des clients et sur l'activité des comptes au cours de la période examinée.
La quantification s'appuie sur l'analyse des préjudices économiques, l'évaluation de l'entreprise, l'attribution des revenus, le manque à gagner, l'analyse des indemnités et l'évaluation du portefeuille d'affaires, le tout appliqué aux faits spécifiques du litige. Nos experts quantifient les répercussions financières, examinent les revendications contradictoires et fournissent des analyses dans le cadre de négociations, de règlements à l'amiable, d'arbitrages et de procédures judiciaires. L'objectif est d'obtenir une vision solide des risques qui permette de prendre des décisions éclairées dans des dossiers d'une importance capitale.
Ces analyses examinent l'activité des comptes, les recommandations d'investissement, les tendances en matière de migration des clients, les pratiques commerciales et la surveillance exercée par les instances de contrôle afin d'évaluer le comportement des acteurs et le respect des normes applicables. Cette même analyse sert de base aux évaluations de l'adéquation des produits, aux évaluations au titre de l'intérêt supérieur de la réglementation, aux analyses d'adéquation des contrats d'assurance-vie et de rente, ainsi qu'aux analyses relatives aux pratiques de marché et à la surveillance. Ces conclusions aident les clients à évaluer les problèmes potentiels en matière de réglementation, de conformité et de surveillance, à comprendre leurs implications financières et réglementaires, et à quantifier l'exposition potentielle.
L'analyse permet d'évaluer les programmes de conformité, les structures de supervision, les dispositifs de surveillance et les processus de gouvernance. Nos experts évaluent les contrôles existants, identifient les lacunes opérationnelles et réglementaires, comparent les pratiques aux attentes du secteur et élaborent des stratégies de remédiation concrètes. Ces missions comprennent l'élaboration de programmes de conformité et l'analyse des écarts, la surveillance des opérations de négoce et les analyses de suivi, ainsi que les évaluations de conformité réglementaire et remédiation. Elles peuvent être menée à titre préventif ou en réponse à une préoccupation d'ordre réglementaire.
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J.S. Held propose des services de conseil, d'expertise judiciaire, de conformité et d'expertise. Nous ne fournissons aucun conseil juridique ou en matière de placement, n'exerçons pas les fonctions de courtier ou de conseiller en placement, et ne formulons aucune recommandation en matière de placement. La portée de la mission et ses conclusions dépendent des faits, des documents et des circonstances propres à chaque affaire, et les missions antérieures ne garantissent aucun résultat particulier.