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J.S. Held publie ses perspectives sur les risques et les opportunités qui devraient avoir un impact sur les organisations en 2025

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Nous nous appuyons sur une connaissance approfondie de la réglementation, des consommateurs et de la dynamique du marché pour proposer des solutions complètes aux clients du secteur des services financiers.

Notre équipe mondiale d'experts dans le secteur des services financiers conseille des banques, des compagnies d'assurance, des processeurs de paiement, des gestionnaires d'actifs, des courtiers négociants, des conseillers en placement enregistrés et d'autres institutions financières afin d'améliorer les capacités d'exploitation tout en atténuant les risques. Nous dispensons des conseils stratégiques dans des domaines tels que la conformité réglementaire et les enquêtes, l'assistance en matière de litiges et d'arbitrage, les opérations commerciales, l'amélioration des performances et la gestion des risques.

Assistance en matière de litiges et d'arbitrage

Conformité réglementaire
Lutte contre le blanchiment d'argent
Conseil en matière de cryptomonnaies et de blockchains

Analyse de données
Enquêtes financières
Devoir de diligence
Conseil en matière de transactions
Assistance en matière de litiges et d'arbitrage

Conformité réglementaire
Lutte contre le blanchiment d'argent
Conseil en matière de cryptomonnaies et de blockchains

Analyse de données
Enquêtes financières
Devoir de diligence
Conseil en matière de transactions

Une expertise spécialisée pour le secteur des services financiers :

Compte tenu de la généralisation et de la sophistication croissantes de la technologie financière, des exigences réglementaires rigoureuses et de la complexité des opérations dans le monde entier, nous nous basons sur une connaissance et une expérience approfondies du secteur pour offrir une expertise pointue afin de prospérer dans ce secteur en constante évolution.

Notre équipe pleinement intégrée dispose d'une expérience significative en matière d'assistance aux clients du secteur des services financiers dans un cadre réglementaire comprenant la Securities and Exchange Commission (SEC), la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), le ministère américain de la Justice (DOJ), la Réserve fédérale, le Comptroller of the Currency (OCC), la Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC), la Federal Communications Commission (FCC) et d'autres organismes de réglementation fédéraux et étatiques. En plus de nos connaissances approfondies en matière de réglementation, nous comptons dans nos rangs des experts en négociation de titres, en gestion de portefeuille de fonds spéculatifs, en gestion des risques et en matière de conformité.

Découvrez nos services ci-dessous pour en savoir plus sur la gamme complète de prestations que nos experts fournissent au secteur mondial des services financiers.

Univers numérique et données

Solutions numériques ESG et EHS
  • Comptabilité carbone, assurance et vérification des émissions des GES
  • Analyse et gestion des données
  • Conseil en transformation numérique
  • Suivi des émissions et rapports
  • Services gérés, formation et assistance
  • Gestion de la durabilité
  • Élaboration de feuilles de route en matière de technologie
  • Conseil en sélection de technologies, de mise en œuvre et de développement de systèmes

En savoir plus sur nos solutions numériques ESG et EHS.

Conseil en matière de gouvernance de l'information et de confidentialité des données

Enquêtes financières, évaluation et risques

COURTIERS ET CONSEILLERS EN INVESTISSEMENT IMMATRICULÉS
  • Examens et évaluations annuels de la conformité
  • Outils d'arbitrage : ArbSelector®, ArbReporter®, MockArb®
  • Inscription de courtier et de RIA
  • Soutien aux litiges et conformité des courtiers négociants
  • Analyse des comptes de courtage
  • Analyse de cas et évaluation des dommages
  • Analyse de données
  • Résolution précoce de conflit
  • Témoignage d'expert
  • Comptabilité judiciaire et dommages économiques
  • Enquêtes internes
  • Rapports sur les pertes et les profits ; analyse des performances
  • Application de la réglementation et mesures correctives proactives
  • Conseil en matière de conformité RIA
  • Surveillance et contrôle des risques : vérifications et essais d'étalonnage
  • Conseils sur mesure en matière de conformité et de supervision des meilleures pratiques
  • Tests et vérifications ciblés des contrôles internes
  • Support technique pour les procès et opérateurs de hot seat

Pour plus d'informations, veuillez nous contacter.

CRYPTOMONNAIES, BLOCKCHAIN ET ACTIFS NUMÉRIQUES
  • Enquêtes en matière de blockchain et de cryptomonnaies
  • Analyse et conseil en matière de blockchain et d'actifs numériques
  • Évaluations de l'économie de la blockchain et des tokens et de la décentralisation
  • Devoir de diligence des actifs en cryptomonnaies et services de provenance
  • Traçage et récupération des actifs en cryptomonnaies
  • Devoir de diligence opérationnelle en matière de cryptomonnaies
  • Conformité réglementaire des cryptomonnaies
  • Dommages et intérêts liés à l'évaluation des actifs numériques
  • Développement du cadre de conformité des actifs numériques
  • Réponse aux requêtes du DOJ, de la SEC et d'autres organismes d'application de la loi
  • Devoir de diligence renforcé
  • Services indépendants d'évaluation des actifs en cryptomonnaie
  • Rapport Know Your Customer (KYC)
  • Expertise en matière de litiges et de respect de la réglementation
  • Services de gestion
  • Enquêtes sur les manipulations de marché
  • Inscription d'une entreprise de services monétaires (MSB), conformité et autorisation de transfert d'argent (MTL)
  • Analyse des risques réglementaires et opérationnels
  • Services externalisés de CCO
  • Surveillance des transactions

En savoir plus sur nos services en matière de crypto-monnaies et d'actifs numériques.

Conseil en matière de stratégie

Investissement bancaire, optimisation de portefeuille et services aux investisseurs
Création de valeur opérationnelle
  • Conseil d'administration et participation
  • Stratégies de croissance
  • Gestion intérimaire des opérations
  • Soutien opérationnel et à la direction des opérations
  • Élaboration du modèle opérationnel
  • Services de conseil opérationnel
  • Analyse et atténuation des risques opérationnels
  • Conseils en termes d'efficacité et de structure organisationnelles
  • Accroissement des bénéfices
  • Programme et gestion de projet
  • Augmentation des recettes
  • Planification stratégique et opérationnelle

En savoir plus nos services de création de valeur opérationnelle.

Le protocole de recrutement des courtiers

Le protocole de recrutement des courtiers (Broker Protocol)

Le protocole de recrutement des courtiers (Broker protocol) a été initialement établi en 2004 entre Citigroup Global Markets Inc. (« Smith Barney »), Merrill Lynch, Incorporated et UBS Financial Services Inc. Le protocole régit l'utilisation des informations relatives aux clients lorsque des représentants agréés passent d'une société signataire du protocole à une autre, dans le but principal affiché de défendre les intérêts des clients en matière de confidentialité et de liberté de choix en ce qui concerne le transfert de leurs représentants agréés. Le rôle de J.S. Held dans l'administration du Protocole est de conserver et de diffuser les listes des entreprises signataires du Protocole et leurs coordonnées.

Voir le Protocole de recrutement des courtiers

Un aperçu de l'expérience de nos experts

Soutien à la comptabilité

Ils ont dirigé l'équipe de comptabilité lors de la liquidation d'une société financière en vertu de la Securities Investor Protection Act (loi sur la protection des investisseurs et des épargnants (SIPA). L'équipe était chargée de la conservation et du rapprochement des livres et des dossiers de la succession, de la rédaction du bilan financier et d'autres rapports de succession périodiques exigés.

Conseil en matière de risque de fraude pour les courtiers-revendeurs

Recrutés par un grand courtier-revendeur pour réaliser une analyse des risques de fraude dans le cadre de la mise en œuvre du cadre COSO. Les priorités étaient les suivantes : marchés des capitaux et banque d'investissement, banque hypothécaire commerciale, gestion des risques, gestion du patrimoine, opérations, ressources humaines, approvisionnements, technologies de l'information ainsi que les fonctions réglementaires de l'entreprise.

Enquête sur la cryptomonnaie

Recrutés pour mener une analyse des échanges de cryptomonnaie et des registres de blockchain (chaîne de blocs) pour le compte d'un protocole de blockchain et d'une plateforme de paiement. Cette mission impliquait une revue des registres de blockchain publics, des registres de commerce intérieur et des enquêtes sur plusieurs réclamations et allégations liées aux réseaux sociaux.

Audit du programme LAB/BSA

Recrutés pour réaliser un audit de conformité indépendant du programme LAB/BSA d'un grand casino. Nous avons traité les risques de financement du terrorisme et de blanchiment d'argent que posent les produits, les services, la clientèle et l'emplacement géographique du casino. Notre équipe a fourni un système de contrôles internes pour assurer une conformité continue avec BSA ; a formé le personnel du casino pour pouvoir identifier les transactions inhabituelles/suspectes ; a passé en revue les procédures utilisées pour déterminer et vérifier le nom, l'adresse, le numéro de sécurité sociale et d'autres informations ; et a testé la pertinence des processus servant à détecter les tendances des transactions suspectes et à signaler les activités suspectes.

Enquête sur les fraudes

Ils ont mené une enquête sur la mauvaise conduite de dirigeants impliquant des pots-de-vin et des détournements au sein d'un fonds d'investissement privé et ont présenté leurs conclusions au comité.

Inscription d'une entreprise de services monétaires (MSB) et autorisation de transfert d'argent (MTL)

Recrutés pour aider une société de traitement des paiements étrangère de renom à s'enregistrer en tant qu'entreprise de services monétaires (MSB) aux États-Unis, ainsi que pour l'aider à obtenir des licences de transfert d'argent (MTL) sur l'ensemble du territoire des États-Unis.

Soutien aux litiges et aux procès

Recrutés pour assister le conseiller dans l'élaboration d'une stratégie de litige qui comprenait une analyse des documents litigieux pour formuler des sujets et des questions de déposition et de témoignage pour les experts et les témoins de fait de la partie adverse. Ce travail a mené à l'utilisation de la Norme Daubert pour l'expert de la partie adverse.

 
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