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Le premier rapport sur les risques mondiaux de J.S. Held examine les risques et les opportunités potentiels pour les entreprises en 2024.

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Nous nous appuyons sur une connaissance approfondie de la réglementation, des consommateurs et de la dynamique du marché pour proposer des solutions complètes aux clients du secteur des services financiers.

Notre équipe mondiale d'experts dans le secteur des services financiers conseille des banques, des compagnies d'assurance, des processeurs de paiement, des gestionnaires d'actifs, des courtiers négociants, des conseillers en placement enregistrés et d'autres institutions financières afin d'améliorer les capacités d'exploitation tout en atténuant les risques. Nous dispensons des conseils stratégiques dans des domaines tels que la conformité réglementaire et les enquêtes, l'assistance en matière de litiges et d'arbitrage, les opérations commerciales, l'amélioration des performances et la gestion des risques.

Assistance en matière de litiges et d'arbitrage

Conformité réglementaire
Lutte contre le blanchiment d'argent
Conseil en matière de cryptomonnaies et de blockchains

Analyse de données
Enquêtes financières
Devoir de diligence
Conseil en matière de transactions
Assistance en matière de litiges et d'arbitrage

Conformité réglementaire
Lutte contre le blanchiment d'argent
Conseil en matière de cryptomonnaies et de blockchains

Analyse de données
Enquêtes financières
Devoir de diligence
Conseil en matière de transactions

Une expertise spécialisée pour le secteur des services financiers :

Compte tenu de la généralisation et de la sophistication croissantes de la technologie financière, des exigences réglementaires rigoureuses et de la complexité des opérations dans le monde entier, nous nous basons sur une connaissance et une expérience approfondies du secteur pour offrir une expertise pointue afin de prospérer dans ce secteur en constante évolution.

Notre équipe pleinement intégrée dispose d'une expérience significative en matière d'assistance aux clients du secteur des services financiers dans un cadre réglementaire comprenant la Securities and Exchange Commission (SEC), la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), le ministère américain de la Justice (DOJ), la Réserve fédérale, le Comptroller of the Currency (OCC), la Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC), la Federal Communications Commission (FCC) et d'autres organismes de réglementation fédéraux et étatiques. En plus de nos connaissances approfondies en matière de réglementation, nous comptons dans nos rangs des experts en négociation de titres, en gestion de portefeuille de fonds spéculatifs, en gestion des risques et en matière de conformité.

Découvrez nos services ci-dessous pour en savoir plus sur la gamme complète de prestations que nos experts fournissent au secteur mondial des services financiers.

COURTIERS ET CONSEILLERS EN INVESTISSEMENT IMMATRICULÉS
  • Examens et évaluations annuels de la conformité
  • Outils d'arbitrage : ArbSelector®, ArbReporter®, MockArb®
  • Inscription de courtier et de RIA
  • Soutien aux litiges et conformité des courtiers négociants
  • Analyse des comptes de courtage
  • Analyse de cas et évaluation des dommages
  • Analyse de données
  • Résolution précoce de conflit
  • Témoignage d'expert
  • Comptabilité judiciaire et dommages économiques
  • Enquêtes internes
  • Rapports sur les pertes et les profits ; analyse des performances
  • Application de la réglementation et mesures correctives proactives
  • Conseil en matière de conformité RIA
  • Surveillance et contrôle des risques : vérifications et essais d'étalonnage
  • Conseils sur mesure en matière de conformité et de supervision des meilleures pratiques
  • Tests et vérifications ciblés des contrôles internes
  • Support technique pour les procès et opérateurs de hot seat
CRYPTOMONNAIES, BLOCKCHAIN ET ACTIFS NUMÉRIQUES
  • Évaluations de l'économie de la blockchain et des tokens et de la décentralisation
  • Enquêtes sur la blockchain
  • Devoir de diligence des actifs en cryptomonnaies et services de provenance
  • Devoir de diligence opérationnelle en matière de cryptomonnaies
  • Traçage et récupération des actifs en cryptomonnaies
  • Conformité réglementaire des cryptomonnaies
  • Dommages et intérêts liés à l'évaluation des actifs numériques
  • Services indépendants d'évaluation des actifs en cryptomonnaie
  • Expertise en matière de litiges et de respect de la réglementation
  • Services de gestion
  • Enquêtes sur les manipulations de marché
  • Inscription d'une entreprise de services monétaires (MSB), conformité et autorisation de transfert d'argent (MTL)
  • Services externalisés de CCO
OPÉRATIONS DE FINANCEMENT / INVESTISSEMENT
  • Devoir de diligence stratégique indépendant, commerciale et technique
  • Financement de projets, acquisitions et cessions
  • Titrisation des transactions par le biais de produits d'assurance complexes
COMPTABILITÉ JUDICIAIRE ET ÉCONOMIE
  • Litige dans le cadre d'une faillite
  • Interruption de travail / Perte de bénéfices
  • Évaluation des entreprises
  • Évaluation et conseil en matière de plans d'actionnariat salarié (ESOP)
  • Information financière
  • Réclamations pour détournements de fonds
  • Enquêtes sur la propriété intellectuelle (PI) pour déterminer le vol ou le mauvais usage et chiffrer les réparations
  • Évaluations des successions et des fiducies
d'enquête judiciaire.
  • Conseils sur le Bank Secrecy Act (BSA) / la lutte contre le blanchiment d'argent (AML) et l'Office of Foreign Assets Control (OFAC)
  • Intelligence économique / Enquête relatif au devoir de diligence
  • Conseil en matière de conformité et de réglementation
  • Enquêtes institutionnelles
  • Conseil en cybersécurité et enquête numérique
  • Informatique judiciaire
  • Résolution de conflit et arbitrage international
  • eDiscovery
  • Fausses déclarations d'états financiers/enquête sur la conduite des auditeurs
  • Analyses de données judiciaires
  • Enquête des fraudes
  • Conformité des sanctions internationales
  • Services d'analyse des facteurs humains et de recherche sur l'expérience utilisateur
  • Conseil en matière de gouvernance de l'information et de confidentialité des données
  • Soutien aux litiges et témoignages d'experts
  • Validation des modèles
  • Surveillance
  • Gestion des risques de sécurité
  • Évaluations de solvabilité
RESTRUCTURATION DE PRÊTS ET D'INVESTISSEMENTS
  • Faillites
  • Suivi de la performance des emprunts
  • Examen des méthodes de gestion des liquidités
  • Coût de la construction, calendrier, financement et assurance EPC
  • Redressement de sociétés
  • Fonctions fiduciaires
  • Enquête des fraudes
  • Direction intérimaire / Responsable de la restructuration
  • Liquidations
  • Conseil en efficacité opérationnelle
  • Prévention proactive avant défaut ou prévention réactive après défaut
  • Examens sur l'amélioration des profits
  • Économie de projet et prêt aux entreprises
  • Mise sous séquestre
  • Restructuration - Évaluations du business plan
  • Évaluations des flux de trésorerie à court terme
  • Stabilisation des performances financières et opérationnelles
  • Évaluation de la position des parties prenantes
Stratégie de portefeuille
  • Équilibre du marché pour les produits titrisés, les assurances et les réclamations complexes
  • Optimisation des modèles de portefeuille et de capital
  • Examens de la stratégie du portefeuille
  • Conformité réglementaire et analyse des actifs
CONSEIL TRANSACTIONNEL
  • Évaluations d'actifs, de portefeuilles et d'entreprises
  • Conseil en relations gouvernementales
  • Banque d'affaires
  • Fusions et acquisitions
  • Services de conseil pour le suivi des transactions
Le protocole de recrutement des courtiers (Broker Protocol)

Le protocole de recrutement des courtiers (Broker protocol) a été initialement établi en 2004 entre Citigroup Global Markets Inc. (« Smith Barney »), Merrill Lynch, Incorporated et UBS Financial Services Inc. Le protocole régit l'utilisation des informations relatives aux clients lorsque des représentants agréés passent d'une société signataire du protocole à une autre, dans le but principal affiché de défendre les intérêts des clients en matière de confidentialité et de liberté de choix en ce qui concerne le transfert de leurs représentants agréés. Le rôle de J.S. Held dans l'administration du Protocole est de conserver et de diffuser les listes des entreprises signataires du Protocole et leurs coordonnées.

Voir le Protocole de recrutement des courtiers

Un aperçu de l'expérience de nos experts

Soutien à la comptabilité

Ils ont dirigé l'équipe de comptabilité lors de la liquidation d'une société financière en vertu de la Securities Investor Protection Act (loi sur la protection des investisseurs et des épargnants (SIPA). L'équipe était chargée de la conservation et du rapprochement des livres et des dossiers de la succession, de la rédaction du bilan financier et d'autres rapports de succession périodiques exigés.

Conseil en matière de risque de fraude pour les courtiers-revendeurs

Recrutés par un grand courtier-revendeur pour réaliser une analyse des risques de fraude dans le cadre de la mise en œuvre du cadre COSO. Les priorités étaient les suivantes : marchés des capitaux et banque d'investissement, banque hypothécaire commerciale, gestion des risques, gestion du patrimoine, opérations, ressources humaines, approvisionnements, technologies de l'information ainsi que les fonctions réglementaires de l'entreprise.

Enquête sur la cryptomonnaie

Recrutés pour mener une analyse des échanges de cryptomonnaie et des registres de blockchain (chaîne de blocs) pour le compte d'un protocole de blockchain et d'une plateforme de paiement. Cette mission impliquait une revue des registres de blockchain publics, des registres de commerce intérieur et des enquêtes sur plusieurs réclamations et allégations liées aux réseaux sociaux.

Audit du programme LAB/BSA

Recrutés pour réaliser un audit de conformité indépendant du programme LAB/BSA d'un grand casino. Nous avons traité les risques de financement du terrorisme et de blanchiment d'argent que posent les produits, les services, la clientèle et l'emplacement géographique du casino. Notre équipe a fourni un système de contrôles internes pour assurer une conformité continue avec BSA ; a formé le personnel du casino pour pouvoir identifier les transactions inhabituelles/suspectes ; a passé en revue les procédures utilisées pour déterminer et vérifier le nom, l'adresse, le numéro de sécurité sociale et d'autres informations ; et a testé la pertinence des processus servant à détecter les tendances des transactions suspectes et à signaler les activités suspectes.

Enquête sur les fraudes

Ils ont mené une enquête sur la mauvaise conduite de dirigeants impliquant des pots-de-vin et des détournements au sein d'un fonds d'investissement privé et ont présenté leurs conclusions au comité.

Inscription d'une entreprise de services monétaires (MSB) et autorisation de transfert d'argent (MTL)

Recrutés pour aider une société de traitement des paiements étrangère de renom à s'enregistrer en tant qu'entreprise de services monétaires (MSB) aux États-Unis, ainsi que pour l'aider à obtenir des licences de transfert d'argent (MTL) sur l'ensemble du territoire des États-Unis.

Soutien aux litiges et aux procès

Recrutés pour assister le conseiller dans l'élaboration d'une stratégie de litige qui comprenait une analyse des documents litigieux pour formuler des sujets et des questions de déposition et de témoignage pour les experts et les témoins de fait de la partie adverse. Ce travail a mené à l'utilisation de la Norme Daubert pour l'expert de la partie adverse.

 
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